Formulário Insider SEC 4.
O relatório SEC Insider Form 4 fornece ao investidor uma visão sobre se os iniciados corporativos são compradores líquidos ou vendedores do estoque da empresa e quais oficiais da empresa estão participando. Saber mais.
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Sobre a Página Formulário Insider 4.
O relatório do Insider Form 4 mostra o nome do Insider, a relação com a empresa (geralmente o título do funcionário do insider), a data da transação, o tipo de transação (compra ou venda), o número de ações negociadas, o preço da ação no hora da transação e o número de ações detidas pelo insider após a transação.
Por que os investidores se preocupam.
Informações sobre informações privilegiadas dos documentos do Formulário 4 arquivados na Comissão de Valores Mobiliários (SEC) da U. S. Um insider é definido como qualquer oficial e / ou proprietário efetivo que está comprando ou vendendo ações da empresa são obrigados a apresentar um Formulário 4. Um oficial é o presidente da empresa, diretor financeiro, principal contabilista, qualquer vice-presidente do emissor a cargo de uma unidade de negócios principal, divisão ou função (como vendas, administração ou finanças), qualquer outro funcionário que desempenhe uma função de formulação de políticas ou qualquer outra pessoa que desempenhe funções de formulação de políticas similares para o emissor. Os diretores da (s) matriz (es) ou controlada (s) do emissor serão considerados funcionários do emissor se eles desempenharem tais funções de formulação de políticas para o emissor. O beneficiário efetivo é uma pessoa que possui mais de 10% do estoque ou que, direta ou indiretamente, através de qualquer contato, acordo, entendimento e relacionamento ou de outra forma, tem ou compartilha um interesse pecuniário direto ou indireto no estoque.
O Formulário 4 deve ser arquivado na SEC até o dia 10 do mês seguinte à negociação. Por exemplo, um iniciante comprando ações em 8 de outubro tem até 10 de novembro para arquivar o formulário 4 que informa essa transação para a SEC. É por isso que há um volume muito maior de informações de informações privilegiadas em torno do dia 10 de cada mês do que em outros momentos. Embora a maioria dos insiders arquive seus formulários no prazo, os cadernos tardios ocasionalmente ocorrem.
Washington Service / Brick Securities.
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Direito da SEC: princípios básicos.
Nos termos da Seção 16 das leis de valores mobiliários e das regras da SEC, os executivos seniores, os diretores e os acionistas em grande bloco são obrigados a fazer os registros em curso sobre as participações em ações da companhia para denunciar quaisquer alterações. Esses arquivos são feitos no Formulário 3, Formulário 4 e Formulário 5. Sua empresa deve enviar esses formulários em seu site no prazo de um dia depois de serem arquivados na SEC.
Alerta: A SEC leva suas responsabilidades e limitações de inscrição na Seção 16 de forma séria, conforme demonstrado por uma ação de execução e penalidades relacionadas emitidas pela SEC em setembro de 2017. Para mais detalhes e lições, veja comentários dos escritórios de advocacia Hogan Lovells e Gibson Dunn & Crutcher .
O Formulário 3 é o relatório inicial a ser arquivado por uma pessoa relatora da Seção 16 (por exemplo, um executivo sênior). Deve ser arquivado quer (1) no prazo de 10 dias após o diretor ou funcionário assumir o cargo ou (2) o mais tardar na data efetiva da declaração de registro para uma empresa de IPO registrando estoque pela primeira vez de acordo com a Seção 12 do Exchange Act. O formulário mostra o quanto o estoque da empresa, e de que forma, o agente ocupou a data em que assumiu essa classificação ou o IPO. O Formulário 3 também deve ser arquivado no prazo de dez dias após a participação de uma pessoa exceder 10% de qualquer classe de títulos de capital social registrados.
O Formulário 4 é usado para o relatório obrigatório de mudanças na propriedade de ações. As leis que entraram em vigor em 2002 exigem que você arquive o Formulário 4 antes do final do segundo dia útil após o dia em que a transação relevante ocorreu: praticamente todas as alterações de propriedade devem ser relatadas com o código de transação apropriado, mesmo que, como resultado de equilibrar compras e vendas, não houve variação líquida nas participações durante o mês.
Alerta: verifique o calendário de feriados observado pelo governo federal se não tiver certeza de se um feriado específico se qualifica como "dia útil" para os fins do prazo de apresentação de dois dias. O sistema EDGAR não receberá limitações nos feriados oficiais.
Geralmente, o Formulário 4 deve ser arquivado para qualquer outorga de ações, exercício de opção, aquisição de estoque restrito / UREs (em determinadas situações), vendas de ações (incluindo vendas de acordo com os planos de negociação da Regra 10b5-1), recebimento de um legado sob um será transferido para uma confiança e transação em ações da empresa por uma parceria da qual a pessoa relatora é membro. Se certas condições forem cumpridas, é permitido denunciar várias compras ou vendas de mercado aberto no mesmo dia no agregado (por exemplo, em uma única linha) no Formulário 4. (Ver a Carta de Não-Ação da SEC de 25 de junho de 2008, para a Sociedade de Secretários Corporativos e Profissionais de Governança Corporativa.) Existem exceções específicas para certas operações sob ordens de relações domésticas em divórcio e regras especiais em caso de morte.
O Formulário 5 costumava ser arquivado por qualquer pessoa sujeita à Seção 16 (a) para denunciar quaisquer transações de valores mobiliários que ainda não foram reportadas no Formulário 4, quer porque as regras permitem o relatório diferido (por exemplo, para presentes) ou porque a pessoa relatora falhou ao arquivar um relatório exigido. Foi arquivado no ou antes do 45º dia após o encerramento do ano fiscal da empresa. Mas a SEC reduziu o uso do Formulário 5: as transações com a empresa, incluindo emissões de opções, cancelamentos, regentes e reimpressões, bem como exercícios, agora exigem relatórios de dois dias no Formulário 4. O futuro do Formulário 5 não está claro.
Alerta: a SEC não aceita os registros de papel dos formulários 3, 4 e 5 (exceto em casos raros em que a isenção de dificuldade é concedida). O arquivamento eletrônico dos relatórios da Seção 16 agora é obrigatório. Para arquivar eletronicamente, você deve obter códigos de acesso EDGAR preenchendo e enviando ID do Formulário SEC. Os relatórios arquivados atrasados desencadearão a divulgação do Item 405 na declaração de procuração da sua empresa e no Formulário 10-K, além do risco de ações de execução da SEC por violações flagrantes em curso.
Para obter uma lista de quais transações devem ser relatadas e no que se refere à seção 16, consulte a SEC adota novas regras de relatório da Seção 16 por Gibson Dunn & Crutcher. Para interpretações recentes sobre a Seção 16, por equipe da Divisão de Finanças Corporativas da SEC, e regras e formulários relacionados, veja a seção Interpretações de Conformidade e Divulgação no site da SEC.
Formulário 4.
O que é um "Formulário 4"
Um Formulário 4 é um documento que deve ser arquivado com a Securities and Exchange Commission (SEC) sempre que haja uma mudança substancial nas participações dos integrantes da empresa. Os insiders necessários para enviar um Formulário 4 incluem diretores e diretores da empresa, bem como qualquer acionista que possua 10% ou mais das ações em circulação da empresa.
BREAKING DOWN 'Formulário 4'
Este documento de duas páginas abrange todas as ordens de compra e venda no mercado aberto, bem como o exercício das opções de compra de ações da empresa. Um Formulário 4 é obrigatório dentro de dois dias úteis a partir do final do dia em que a transação material ocorreu. Este arquivamento está relacionado ao Formulário 3 e ao Formulário 5, que também abrange mudanças nas explorações da empresa.
Selecione as opções de estoque do formulário 4.
Quando o número de ações deduzidas para o exercício sem dinheiro é uma fração, o número foi arredondado para o número inteiro mais próximo de ações. Conforme refletido na coluna 5, o Sr. O preço relatado na coluna 8 é um preço médio ponderado. A linha codificada F na coluna 3 da Tabela I refere-se ao mesmo exercício sem dinheiro na linha anterior e relata na Coluna 4 o número de ações deduzidas do número total de ações que podem ser efetuadas para pagar o exercício sem dinheiro de tais opções com o código D para disposição. O número de títulos derivativos detidos após as transações constantes da Coluna 9 da Tabela II acima inclui apenas opções de ações com o mesmo preço de exercício e data de vencimento.
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